Text

Anlage B

Zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Führung von Verzeichnissen der dem Deckungsstock gewidmeten Vermögenswerte (Versicherungsunternehmen Verzeichnisverordnung – VU-VerzV)

Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Eigenkapitalinstrumente“ gemäß den in der Anlage zu § 1 VU-MV definierten Complementary Identification Codes (CIC)Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Eigenkapitalinstrumente“ gemäß den in der Anlage zu Paragraph eins, VU-MV definierten Complementary Identification Codes (CIC)

1. 1.Ziffer eins
   Bezeichnung des Vermögenswertes;
2. 2.Ziffer 2
   CIC gemäß der Anlage zu § 1 der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), BGBl. II Nr. 217/2015;CIC gemäß der Anlage zu Paragraph eins, der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 217 aus 2015,;
3. 3.Ziffer 3
   International Securities Identification Number (ISIN) gemäß ISO 6166, sofern verfügbar;
4. 4.Ziffer 4
   Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Z 3 nicht verfügbar ist;Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Ziffer 3, nicht verfügbar ist;
5. 5.Ziffer 5
   Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Z 3 oder Z 4 nicht verfügbar ist;Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 3, oder Ziffer 4, nicht verfügbar ist;
6. 6.Ziffer 6
   Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:

   1. 1.Ziffer eins
      ISIN gemäß ISO 6166;
   2. 2.Ziffer 2
      CUSIP;
   3. 3.Ziffer 3
      SEDOL (Stock Exchange Daily Official List);
   4. 4.Ziffer 4
      WKN (Wertpapier Kenn-Nummer);
   5. 5.Ziffer 5
      Bloomberg Ticker;
   6. 6.Ziffer 6
      FIGI (Financial Instrument Global Identifier);
   7. 7.Ziffer 7
      RIC;
   8. 8.Ziffer 8
      Andere Kennungen bei Vergabe durch Mitglieder der ANNA (Association of National Numbering Agencies);
   9. 9.Ziffer 9
      Interne Kenn-Nummer;
7. 7.Ziffer 7
   Bezeichnung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden;
8. 8.Ziffer 8
   Kennung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden mittels Legal Entity Identifier (LEI) gemäß ISO 17442, sofern verfügbar;
9. 9.Ziffer 9
   Kennung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 nicht verfügbar ist;Kennung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 8, nicht verfügbar ist;
10. 10.Ziffer 10
    Kennung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 oder Z 9 nicht verfügbar ist;Kennung des Emittenten oder der Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder der Kommanditgesellschaft oder des sonstigen Unternehmens, an dem Eigenkapitalinstrumente gehalten werden gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 8, oder Ziffer 9, nicht verfügbar ist;
11. 11.Ziffer 11
    Art der Kennung des Emittenten gemäß der folgenden Liste:

    1. a.Litera a
       LEI gemäß ISO 17442;
    2. b.Litera b
       OeNB-Identnummer;
    3. c.Litera c
       Interne Identnummer;
12. 12.Ziffer 12
    Sitzland des Emittenten nach Alpha-2 Länder-Code gemäß ISO-Norm (Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code);
13. 13.Ziffer 13
    Bezeichnung der depotführenden Stelle (Erstverwahrer) samt Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code;
14. 14.Ziffer 14
    Währung des Vermögenswertes (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
15. 15.Ziffer 15
    Deckungsstockabteilung gemäß § 300 Abs. 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, BGBl. I Nr. 34/2015, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 68/2015;Deckungsstockabteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 68 aus 2015,;
16. 16.Ziffer 16
    Gegenstand von Geschäften im Zusammenhang mit derivativen Finanzinstrumenten (ja/nein), ausgenommen bei Vermögenswerten im Zusammenhang mit Versicherungsprodukten gemäß § 108g bis § 108i des Einkommensteuergesetzes 1988 – EStG 1988, BGBl. Nr. 400/1988, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 34/2015;Gegenstand von Geschäften im Zusammenhang mit derivativen Finanzinstrumenten (ja/nein), ausgenommen bei Vermögenswerten im Zusammenhang mit Versicherungsprodukten gemäß Paragraph 108 g bis Paragraph 108 i, des Einkommensteuergesetzes 1988 – EStG 1988, Bundesgesetzblatt Nr. 400 aus 1988,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,;
17. 17.Ziffer 17
    Stücke, Nominale oder Höhe der eingetragenen Gesellschafteranteile am Beginn des Geschäftsjahres in der jeweiligen Währung (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
18. 18.Ziffer 18
    Stücke, Nominale oder Höhe der eingetragenen Gesellschafteranteile des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in der jeweiligen Währung (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
19. 19.Ziffer 19
    Stücke, Nominale oder Höhe der eingetragenen Gesellschafteranteile am Ende des Geschäftsjahres in der jeweiligen Währung (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
20. 20.Ziffer 20
    Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;
21. 21.Ziffer 21
    Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Stücke, Nominale oder Höhe der eingetragenen Gesellschafteranteile in Euro – ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 4 VAG 2016;Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Stücke, Nominale oder Höhe der eingetragenen Gesellschafteranteile in Euro – ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, Ziffer 4, VAG 2016;
22. 22.Ziffer 22
    Bilanzwert am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;
23. 23.Ziffer 23
    Buchwert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in Euro;
24. 24.Ziffer 24
    Bilanzwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro;
25. 25.Ziffer 25
    Börsenwert oder sonstiger Kurswert und vom Börsenwert oder sonstigen Kurswert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß § 155 Abs. 6 VAG 2016);Börsenwert oder sonstiger Kurswert und vom Börsenwert oder sonstigen Kurswert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß Paragraph 155, Absatz 6, VAG 2016);
26. 26.Ziffer 26
    Zu- und Abschreibungen in Euro;
27. 27.Ziffer 27
    Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 5 VAG 2016 gewidmet;Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, Ziffer 5, VAG 2016 gewidmet;
28. 28.Ziffer 28
    Wert der Verbindlichkeiten gemäß § 302 Abs. 6 VAG 2016 in Verbindung mit § 199 des Unternehmensgesetzbuches – UGB, dRGBl. S 219/1897, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 22/2015, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;Wert der Verbindlichkeiten gemäß Paragraph 302, Absatz 6, VAG 2016 in Verbindung mit Paragraph 199, des Unternehmensgesetzbuches – UGB, dRGBl. S 219 aus 1897,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 22 aus 2015,, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;
29. 29.Ziffer 29
    Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung der Verbindlichkeiten gemäß § 302 Abs. 6 VAG 2016 in Verbindung mit § 199 UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind;Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung der Verbindlichkeiten gemäß Paragraph 302, Absatz 6, VAG 2016 in Verbindung mit Paragraph 199, UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind;
30. 30.Ziffer 30
    Wert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung der Verbindlichkeiten gemäß § 302 Abs. 6 VAG 2016 in Verbindung mit § 199 UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, in Euro;Wert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung der Verbindlichkeiten gemäß Paragraph 302, Absatz 6, VAG 2016 in Verbindung mit Paragraph 199, UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, in Euro;
31. 31.Ziffer 31
    Wert der Verbindlichkeiten gemäß § 302 Abs. 6 VAG 2016 in Verbindung mit § 199 UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, am Ende des Geschäftsjahres in Euro.Wert der Verbindlichkeiten gemäß Paragraph 302, Absatz 6, VAG 2016 in Verbindung mit Paragraph 199, UGB, die in der Bilanz nicht auf der Passivseite auszuweisen sind, am Ende des Geschäftsjahres in Euro.