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Anlage A zu Artikel IIzu Artikel römisch zwei

Schema A

Schema für den vollständigen Prospekt über die Kapitalanlagegesellschaft und den Kapitalanlagefonds Abschnitt ISchema für den vollständigen Prospekt über die Kapitalanlagegesellschaft und den Kapitalanlagefonds Abschnitt römisch eins

Angaben über die Kapitalanlagegesellschaft

1. 1.Ziffer eins
   Firma und Sitz; Rechtsform; Gründungszeitpunkt; Ort der Hauptverwaltung, wenn dieser nicht mit dem Gesellschaftssitz zusammenfällt; Angabe des Registers und der Registereintragung; geltende Rechtsordnung
2. 2.Ziffer 2
   Angabe sämtlicher von der Gesellschaft verwalteter Kapitalanlagefonds
3. 3.Ziffer 3
   Name und Funktion der Mitglieder des Vorstandes und des Aufsichtsrates
4. 4.Ziffer 4
   Höhe des Grund(Stamm)kapitals der Gesellschaft; nicht eingezahlte Beträge des gezeichneten Kapitals
5. 5.Ziffer 5
   Geschäftsjahr
6. 6.Ziffer 6
   Angabe der Aktionäre (Gesellschafter), die auf die Gesellschaft unmittelbar oder mittelbar einen beherrschenden Einfluß ausüben oder ausüben können.

1. 1.Ziffer eins
   Bezeichnung des Fonds
2. 2.Ziffer 2
   Zeitpunkt der Gründung des Fonds sowie Angabe der Dauer, falls diese begrenzt ist
3. 3.Ziffer 3
   Angabe der Stelle, bei der die Fondsbestimmungen sowie die nach InvFG vorgesehenen Berichte erhältlich sind
4. 4.Ziffer 4
   Angaben über die auf den Kapitalanlagefonds anwendbaren Steuervorschriften, wenn sie für den Anteilinhaber von Bedeutung sind. Angabe, ob auf die von den Anteilinhabern vom Kapitalanlagefonds bezogenen Einkünfte und Kapitalerträge Quellenabzüge erhoben werden
5. 5.Ziffer 5
   Stichtag für den Rechnungsabschluß und Angabe der Häufigkeit und Form der Ausschüttung
6. 6.Ziffer 6
   Name des Bankprüfers gemäß § 12 (4)Name des Bankprüfers gemäß Paragraph 12, (4)
7. 7.Ziffer 7
   Voraussetzungen, unter denen die Verwaltung des Fonds gekündigt werden kann; Kündigungsfrist
8. 8.Ziffer 8
   Angabe der Art und der Hauptmerkmale der Anteile, insbesondere

   • -Strichaufzählung
     Originalurkunden oder Zertifikate über diese Urkunden, Eintragung in einem Register oder auf einem Konto
   • -Strichaufzählung
     Merkmale der Anteile: Namens- oder Inhaberpapiere, gegebenenfalls Angabe der Stückelung
   • -Strichaufzählung
     Rechte der Anteilinhaber, insbesondere bei Kündigung
9. 9.Ziffer 9
   Angabe der Börsen oder Märkte, an denen die Anteile amtlich notiert oder gehandelt werden
10. 10.Ziffer 10
    Modalitäten und Bedingungen für die Ausgabe und den Verkauf der Anteile
11. 11.Ziffer 11
    Modalitäten und Bedingungen der Rücknahme oder Auszahlung der Anteile und Voraussetzungen, unter denen diese ausgesetzt werden kann
12. 12.Ziffer 12
    Beschreibung der Regeln für die Ermittlung und Verwendung der Erträge und Beschreibung der Ansprüche der Anteilinhaber auf Erträge
13. 13.Ziffer 13
    Beschreibung der Anlageziele des Kapitalanlagefonds, einschließlich der finanziellen Ziele (zum Beispiel Kapital- oder Ertragssteigerung), der Anlagepolitik (zum Beispiel Spezialisierung auf geographische Gebiete oder Wirtschaftsbereiche), etwaiger Beschränkungen bei dieser Anlagepolitik sowie der Angabe der Befugnisse der Kreditaufnahme, von denen bei der Verwaltung des Kapitalanlagefonds Gebrauch gemacht werden kann
14. 14.Ziffer 14
    sofern in den Fondsbestimmungen Geschäfte mit derivativen Produkten im Sinne des § 21 vorgesehen sind, ein deutlicher, drucktechnisch hervorgehobener Hinweis auf das damit verbundene Risikosofern in den Fondsbestimmungen Geschäfte mit derivativen Produkten im Sinne des Paragraph 21, vorgesehen sind, ein deutlicher, drucktechnisch hervorgehobener Hinweis auf das damit verbundene Risiko
15. 15.Ziffer 15
    Techniken und Instrumente der Anlagepolitik
16. 16.Ziffer 16
    Bewertungsgrundsätze
17. 17.Ziffer 17
    Ermittlung der Verkaufs- oder Ausgabe- und der Auszahlungs- oder Rücknahmepreise der Anteile, insbesondere:

    • -Strichaufzählung
      Methode und Häufigkeit der Berechnung dieser Preise
    • -Strichaufzählung
      Angaben der mit dem Verkauf, der Ausgabe, der Rücknahme oder Auszahlung der Anteile verbundenen Kosten
    • -Strichaufzählung
      Angaben von Art, Ort und Häufigkeit der Veröffentlichung dieser Preise
18. 18.Ziffer 18
    Angaben über die Methode, die Höhe und die Berechnung der zu Lasten des Kapitalanlagefonds gehenden Vergütungen für die Kapitalanlagegesellschaft, die Depotbank oder Dritte und der Unkostenerstattungen an die Kapitalanlagegesellschaft, die Depotbank oder Dritte durch den Kapitalanlagefonds
19. 19.Ziffer 19
    sofern Dienste externer Beratungsfirmen oder Anlageberater in Anspruch genommen werden und die Vergütungen hiefür zu Lasten des Kapitalanlagefonds gehen, Angaben über:

    • -Strichaufzählung
      den Namen der Firma oder des Beraters
    • -Strichaufzählung
      Einzelheiten des Vertrages mit der Verwaltungsgesellschaft oder der Investmentgesellschaft, die für die Anteilinhaber von Interesse sind, sofern sie nicht Einzelheiten der Vergütung betreffen
    • -Strichaufzählung
      andere Tätigkeiten von Bedeutung
20. 20.Ziffer 20
    Gegebenenfalls bisherige Ergebnisse des Kapitalanlagefonds - diese Angaben können entweder im Prospekt enthalten oder diesem beigefügt sein
21. 21.Ziffer 21
    Profil des typischen Anlegers, für den der Kapitalanlagefonds konzipiert ist
22. 22.Ziffer 22
    Etwaige Kosten oder Gebühren mit Ausnahme der unter Z 17 genannten Kosten, aufgeschlüsselt nach denjenigen, die vom Anteilinhaber zu entrichten sind und denjenigen, die aus dem Sondervermögen des Kapitalanlagefonds zu zahlen sindEtwaige Kosten oder Gebühren mit Ausnahme der unter Ziffer 17, genannten Kosten, aufgeschlüsselt nach denjenigen, die vom Anteilinhaber zu entrichten sind und denjenigen, die aus dem Sondervermögen des Kapitalanlagefonds zu zahlen sind

1. 1.Ziffer eins
   Firma, Rechtsform; Sitz und Ort der Hauptverwaltung, wenn dieser nicht mit dem Gesellschaftssitz zusammenfällt
2. 2.Ziffer 2
   Angaben über den Vertrag der Depotbank mit der Kapitalanlagegesellschaft
3. 3.Ziffer 3
   Haupttätigkeit der Depotbank