BGBl. I Nr. 115/2015

kundgemacht 14.08.2015 RIS↗Parlament↗

Änderung des Investmentfondsgesetzes 2011 und des Immobilien-Investmentfondsgesetzes

Bundesgesetz, mit dem das Investmentfondsgesetz 2011 und das Immobilien-Investmentfondsgesetz geändert werden

Änderungen durch diese Kundmachung

Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011) 1144 § 0↗RIS↗

§ 20geändertAbs 3 (aufgehoben)

in Kraft 01.07.2011 – 17.03.2016 · idF BGBl. I Nr. 77/2011 · danach: BGBl. I Nr. 115/2015 § 20↗RIS↗

in Kraft ab 18.03.2016 · idF BGBl. I Nr. 115/2015 § 20↗RIS↗

… 13 unveränderte Absätze

Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

§ 20.

(1) Die Verwaltungsgesellschaft hat angemessene Vorkehrungen zu treffen, um zu gewährleisten, dass die eingegangenen OGAW-Zeichnungs- und -Rücknahmeaufträge unmittelbar nach ihrem Eingang zentral erfasst und aufgezeichnet werden.

(2) Folgende Angaben sind aufzuzeichnen:

1. Name des betreffenden OGAW;

2. Person, die den Auftrag erteilt oder übermittelt;

3. Person, die den Auftrag erhält;

4. Datum und Uhrzeit des Auftrags;

5. Zahlungsbedingungen und -mittel;

6. Art des Auftrags;

7. Datum der Auftragsausführung;

8. Zahl der gezeichneten oder zurückgenommenen Anteile;

9. Zeichnungs- oder Rücknahmepreis für jeden Anteil;

10. Gesamtzeichnungs- oder -rücknahmewert der Anteile;

11. Bruttowert des Auftrags einschließlich Zeichnungsgebühren oder Nettobetrag nach Abzug von Rücknahmegebühren.

(3) Für den Fall, dass die Verwaltungsgesellschaft gemäß § 5 Abs. 5 die Depotbank mit den Aufgaben der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen beauftragt hat, sind die Pflichten gemäß Abs. 1 und 2 von der Depotbank einzuhalten.

(Anm.: Abs. 3 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 115/2015)