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BGBl. I Nr. 17/2018

kundgemacht 24.04.2018 RIS↗Parlament↗
Zahlungsdienstegesetz 2018 sowie Änderung des Alternativfinanzierungsgesetzes, des Bankwesengesetzes, des E-Geldgesetzes 2010, des Fern-Finanzdienstleistungs-Gesetzes, des Finanzmarkt-Geldwäschegesetzes, des Finanzmarktaufsichtsbehördengesetzes, des Gerichtsgebührengesetzes, des Investmentfondsgesetzes 2011, des Kapitalabfluss-Meldegesetzes, des Nationalbankgesetzes 1984, des Sanktionengesetzes 2010, des Unternehmensgesetzbuches, des Verbraucherzahlungskontogesetzes, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 und des Versicherungsvertragsgesetzes
Bundesgesetz, mit dem das Zahlungsdienstegesetz 2018 erlassen wird, mit dem das Alternativfinanzierungsgesetz, das Bankwesengesetz, das E-Geldgesetz 2010, das Fern-Finanzdienstleistungs-Gesetz, das Finanzmarkt-Geldwäschegesetz, das Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz, das Gerichtsgebührengesetz, das Investmentfondsgesetz 2011, das Kapitalabfluss-Meldegesetz, das Nationalbankgesetz 1984, das Sanktionengesetz 2010, das Unternehmensgesetzbuch, das Verbraucherzahlungskontogesetz, das Versicherungsaufsichtsgesetz 2016 und das Versicherungsvertragsgesetz geändert werden
Kundmachung BGBl. I Nr. 17/2018× zu ××

Änderungen durch diese Kundmachung

Zahlungsdienstegesetz 2018 (ZaDiG 2018) neu § 0↗RIS↗
§ 100neu
in Kraft 01.06.2018 – 18.02.2026 · idF BGBl. I Nr. 17/2018 · danach: BGBl. I Nr. 5/2026 § 100↗RIS↗

Strafbestimmungen für Verantwortliche (Paragraph 9, VStG)

Paragraph 100,

  1. Absatz eins,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) eines Zahlungsinstitutes gemäß Paragraph 4, Ziffer 4, Litera a, oder einer Zweigstelle gemäß Paragraph 28
    1. Ziffer eins
      gegen eine Beschränkung gemäß Paragraph 7, (Erfordernis und Umfang der Konzession) verstößt,
    2. Ziffer 2
      gegen eine Verpflichtung gemäß
      1. Litera a
        den Paragraphen 16, oder 17 (Eigenmittel),
      2. Litera b
        Paragraph 20, Absatz eins bis 4 (organisatorische Anforderungen),
      3. Litera c
        Paragraph 24, (Aufbewahrungspflichten),
      4. Litera d
        Paragraph 26, (Meldewesen)
      verstößt, oder
    3. Ziffer 3
      die schriftliche Anzeige eines jeden Erwerbes und jeder Abtretung einer qualifizierten Beteiligung gemäß Paragraph 19, Absatz eins und 3 an die FMA unterlässt,
    begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA hinsichtlich der Ziffer eins, mit Geldstrafe bis zu 100 000 Euro und hinsichtlich der Ziffer 2 bis 3 mit Geldstrafe bis zu 60 000 Euro zu bestrafen.
  2. Absatz 2,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) eines Zahlungsinstituts gemäß Paragraph 4, Ziffer 4, Litera a, oder einer Zweigstelle gemäß Paragraph 28, die Sicherungspflichten gemäß Paragraph 18, verletzt, begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA mit Geldstrafe bis zu 100 000 Euro zu bestrafen.
  3. Absatz 3,Wer als Abschlussprüfer eines Zahlungsinstituts gemäß Paragraph 4, Ziffer 4, Litera a, oder einer Zweigstelle gemäß Paragraph 28, seine Meldepflichten gemäß Paragraph 95, Absatz eins, 2, oder 3 verletzt, begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA mit Geldstrafe bis zu 100 000 Euro zu bestrafen.
  4. Absatz 4,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) eines Zahlungsinstituts gemäß Paragraph 4, Ziffer 4, Litera a, oder einer Zweigstelle gemäß Paragraph 28, unterlässt, der FMA entgegen Paragraph 25, Absatz 3, den Jahresabschluss rechtzeitig vorzulegen, begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA mit Geldstrafe bis zu 20 000 Euro zu bestrafen.
  5. Absatz 5,Bei der Ermittlung in Verwaltungsstrafverfahren gemäß Paragraph 99 und gemäß den Absatz eins bis 4 und 6 bis 9 kommen der FMA alle Kompetenzen gemäß Paragraph 93, Absatz 2, zu.
  6. Absatz 6,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) eines Zahlungsinstituts gemäß Paragraph 4, Ziffer 4, Litera a
    1. Ziffer eins
      die Pflichten gemäß Paragraph 21, Absatz eins und 2, Paragraph 23, Absatz 2 und 3, den Paragraphen 33, 50, 51,, Paragraph 62, Absatz 4,, den Paragraphen 64, 72, 75, 77, 78, 85, 86, 87, dieses Bundesgesetzes oder gemäß Paragraph 36, BWG verletzt oder
    2. Ziffer 2
      die Pflichten gemäß den Paragraphen 35, 47, 48, 53, 54, 57, dieses Bundesgesetzes verletzt oder
    3. Ziffer 3
      die unverzügliche schriftliche Anzeige von in Paragraph 13, Absatz 4,, Paragraph 15,, Paragraph 21, Absatz 3,, Paragraph 22, Absatz eins, genannten Sachverhalten an die FMA unterlässt,
    begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA in den Fällen nach Ziffer eins, mit Geldstrafe bis zu 60 000 Euro und in den Fällen nach Ziffer 2, oder 3 mit einer Geldstrafe bis zu 10 000 Euro zu bestrafen.
  7. Absatz 7,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) einer Zweigstelle gemäß Paragraph 27
    1. Ziffer eins
      die Pflichten gemäß den Paragraphen 35, 47, 48, 53, 54, 57, dieses Bundesgesetzes verletzt oder
    2. Ziffer 2
      die Pflichten der Paragraphen 33, 50, 51,, Paragraph 62, Absatz 4,, der Paragraphen 64, 72, 75, 77, 78, 85, 86, 87, dieses Bundesgesetzes oder gemäß Paragraph 36, BWG verletzt,
    begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA in den Fällen nach Ziffer eins, mit Geldstrafe bis zu 10 000 Euro und in Fällen nach Ziffer 2, mit Geldstrafe bis zu 60 000 Euro zu bestrafen.
  8. Absatz 8,Wer als Verantwortlicher (Paragraph 9, VStG) eines Zahlungsdienstleisters gemäß Paragraph eins, Absatz 3, Ziffer eins und 3 bis 5
    1. Ziffer eins
      die Pflichten gemäß den Paragraphen 35, 38, 47, 48, 53, 54, 57, 87, dieses Bundesgesetzes verletzt oder
    2. Ziffer 2
      die Pflichten der Paragraphen 33, 50, 51,, Paragraph 62, Absatz 4,, der Paragraphen 64, 72, 75, 77, 78, 85, 86, dieses Bundesgesetzes verletzt,
    begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA in den Fällen nach Ziffer eins, mit Geldstrafe bis zu 10 000 Euro und in Fällen nach Ziffer 2, mit Geldstrafe bis zu 60 000 Euro zu bestrafen.
  9. Absatz 9,Bei Verletzung einer Verpflichtung gemäß Paragraph 13, Absatz 4,, Paragraph 14, Absatz eins, Ziffer eins, hinsichtlich Satzungsänderungen, Ziffer 4,, Ziffer 7 und Ziffer 10, sowie Paragraph 14, Absatz 2, hinsichtlich Paragraph 20, Absatz 3, BWG hat die FMA von der Einleitung und Durchführung eines Verwaltungsstrafverfahrens abzusehen, wenn die nicht ordnungsgemäß erstattete Anzeige nachgeholt wurde, bevor die FMA oder die Oesterreichische Nationalbank Kenntnis von dieser Übertretung erlangt hat.