Rechtstracker.at · Quelle: RIS (Bundeskanzleramt)
Diese Fassung ist nicht aktuell
Kurztitel
4. Derivate-Risikoberechnungs- und Meldeverordnung
Kundmachungsorgan
BGBl. II Nr. 266/2011 zuletzt geändert durch BGBl. II Nr. 355/2013Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 266 aus 2011, zuletzt geändert durch Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 355 aus 2013,
§/Artikel/AnlageParagraph/Artikel/Anlage
§ 2aParagraph 2 a
Beachte
Ist erstmals auf Meldungen zum 31. März 2014 anzuwenden.
Text
Meldeformat
§ 2a.Paragraph 2 a,
(1)Absatz eins,Die Meldung ist im Extensible Markup Language (XML) – Format im Wege der Incoming-Plattform der FMA zu übermitteln. Die gesamte Meldung einer Verwaltungsgesellschaft hat in einer XML-Datei zu erfolgen. Die Meldung ist anhand der XML Schema Definition (XSD) – Vorgaben der FMA zu erstellen.
(2)Absatz 2,Die Meldung umfasst folgende Daten:
Name der Verwaltungsgesellschaft;
Bankleitzahl der Verwaltungsgesellschaft;
International Securities Identification Number (ISIN) des Investmentfonds, maximal 12 Zeichen, alphanumerisch;
Name des Investmentfonds, maximal 100 Zeichen, alphanumerisch;
Risikoangabe in Prozent, maximal 3 Stellen, numerisch;
Maximale Risikoangabe der Berichtsperiode in Prozent, maximal 3 Stellen, numerisch;
Anwendung des relativen Value at Risk (VaR)-Ansatzes, eine Stelle, „J“/„j“ oder „N“/„n“;
Anwendung des absoluten VaR-Ansatzes, eine Stelle, „J“/„j“ oder „N“/„n“;
Besondere Anlagegrenzen laut Fondsbestimmungen (Maximales Gesamtrisiko derivativer Instrumente (Commitment Approach) oder maximal zuordenbarer Risikobetrag (VaR) laut Fondsbestimmungen), maximal 300 Stellen, alphanumerisch;
(3)Absatz 3,Im Falle von Leermeldungen sind ISIN, Name des Investmentfonds und Risikoangabe zu übermitteln.
Zuletzt aktualisiert am
28.11.2019
Dokumentnummer
NOR40158439