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Anlage C

Zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Führung von Verzeichnissen der dem Deckungsstock gewidmeten Vermögenswerte (Versicherungsunternehmen Verzeichnisverordnung – VU-VerzV)

Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Investmentfonds“ gemäß den in Anhang V und VI der Durchführungsverordnung (EU) 2015/2450 definierten Complementary Identification Codes (CIC)Mindestangaben zu den Vermögenswertkategorien „Investmentfonds“ gemäß den in Anhang römisch fünf und römisch sechs der Durchführungsverordnung (EU) 2015/2450 definierten Complementary Identification Codes (CIC)

1. 1.Ziffer eins
   Bezeichnung des Vermögenswertes;
2. 2.Ziffer 2
   CIC gemäß der Anlage zu § 1 der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), BGBl. II Nr. 217/2015;CIC gemäß der Anlage zu Paragraph eins, der Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die von den Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen der FMA vorzulegenden Meldungen (Versicherungsunternehmen Meldeverordnung – VU-MV), Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 217 aus 2015,;
3. 3.Ziffer 3
   International Securities Identification Number (ISIN) gemäß ISO 6166, sofern verfügbar;
4. 4.Ziffer 4
   Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Z 3 nicht verfügbar ist;Vermögenswert-Kennung gemäß Committee on Uniform Securities Identification Procedures number (CUSIP) oder Bloomberg Ticker oder Reuters Instrument Code (RIC) oder andere anerkannte Vermögenswert-Kennung, sofern die Angabe gemäß Ziffer 3, nicht verfügbar ist;
5. 5.Ziffer 5
   Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Z 3 oder Z 4 nicht verfügbar ist;Interne Kenn-Nummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 3, oder Ziffer 4, nicht verfügbar ist;
6. 6.Ziffer 6
   Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:
   1. ISIN gemäß ISO 6166;Angabe der Art der Vermögenswert-Kennung gemäß der folgenden Liste:, 1. ISIN gemäß ISO 6166;

   1. 2.Ziffer 2
      CUSIP;
   2. 3.Ziffer 3
      SEDOL (Stock Exchange Daily Official List);
   3. 4.Ziffer 4
      WKN (Wertpapier Kenn-Nummer);
   4. 5.Ziffer 5
      Bloomberg Ticker;
   5. 6.Ziffer 6
      FIGI (Financial Instrument Global Identifier);
   6. 7.Ziffer 7
      RIC;
   7. 8.Ziffer 8
      Andere Kennungen bei Vergabe durch Mitglieder der ANNA (Association of National Numbering Agencies);
   8. 9.Ziffer 9
      Interne Kenn-Nummer;
7. 7.Ziffer 7
   Bezeichnung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers;
8. 8.Ziffer 8
   Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers mittels Legal Entity Identifier (LEI) gemäß ISO 17442, sofern verfügbar;
9. 9.Ziffer 9
   Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 nicht verfügbar ist;Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß OeNB-Identnummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 8, nicht verfügbar ist;
10. 10.Ziffer 10
    Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Z 8 oder Z 9 nicht verfügbar ist;Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß interner Identnummer, sofern die Angabe gemäß Ziffer 8, oder Ziffer 9, nicht verfügbar ist;
11. 11.Ziffer 11
    Art der Kennung der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder des Ausstellers gemäß der folgenden Liste:

    1. a.Litera a
       LEI gemäß ISO 17442;
    2. b.Litera b
       OeNB-Identnummer;
    3. c.Litera c
       Interne Identnummer;
12. 12.Ziffer 12
    Sitzland der Kapitalanlagegesellschaft oder des Emittenten oder Ausstellers gemäß ISO-Norm (Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code);
13. 13.Ziffer 13
    Bezeichnung der depotführenden Stelle (Erstverwahrer) samt Länderschlüssel – zweistelliger ISO-Code;
14. 14.Ziffer 14
    Währung des Vermögenswertes (Währungsschlüssel – dreistelliger ISO-Code);
15. 15.Ziffer 15
    Deckungsstockabteilung gemäß § 300 Abs. 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, BGBl. I Nr. 34/2015, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 68/2015;Deckungsstockabteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, des Versicherungsaufsichtsgesetzes 2016 – VAG 2016, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 34 aus 2015,, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 68 aus 2015,;
16. 16.Ziffer 16
    Anteile oder Nominale am Beginn des Geschäftsjahres;
17. 17.Ziffer 17
    Anteile oder Nominale des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;
18. 18.Ziffer 18
    Anteile oder Nominale am Ende des Geschäftsjahres;
19. 19.Ziffer 19
    Datum der Eintragung des Zu- und Abgangs und der Umbuchung;
20. 20.Ziffer 20
    Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Anteile oder Nominale in Euro, ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 3 und Z 4 VAG 2016;Anschaffungswert der am Ende des Geschäftsjahres vorhandenen Anteile oder Nominale in Euro, ausgenommen Vermögenswerte der Abteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, Ziffer 3 und Ziffer 4, VAG 2016;
21. 21.Ziffer 21
    Bilanzwert am Beginn des Geschäftsjahres in Euro;
22. 22.Ziffer 22
    Buchwert des Zu- und Abgangs und der Umbuchung in Euro;
23. 23.Ziffer 23
    Bilanzwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro;
24. 24.Ziffer 24
    Börsenwert oder errechneter Wert und vom Börsenwert oder errechneten Wert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß § 155 Abs. 6 VAG 2016);Börsenwert oder errechneter Wert und vom Börsenwert oder errechneten Wert abweichender Modellwert am Ende des Geschäftsjahres in Euro (Zeitwert gemäß Paragraph 155, Absatz 6, VAG 2016);
25. 25.Ziffer 25
    Zu- und Abschreibungen in Euro;
26. 26.Ziffer 26
    Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß § 300 Abs. 1 Z 5 VAG 2016 gewidmet sind.Bezeichnung der Gruppe von Versicherungsverträgen mit einer gemeinsamen Veranlagung, sofern Vermögenswerte der Abteilung gemäß Paragraph 300, Absatz eins, Ziffer 5, VAG 2016 gewidmet sind.