Änderungen zwischen den Fassungen
§ 10ageändertText, Z 1 bis Z 4, Z 5 bis Z 8 (neu)
Verweise
§ 10a.
Für Verweise auf Rechtsakte in dieser Verordnung sowie in den Anlagen dazu gilt Folgendes:
1. Soweit auf Bestimmungen des Bankwesengesetzes – BWG, BGBl. Nr. 532/1993, verwiesen wird, ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 112/2024 93/2026 anzuwenden;
2. soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, in dieser Verordnung CRR genannt, soweit auf Bestimmungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes 2018 – WAG 2018, BGBl. I Nr. 107/2017, verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 176 vom 27.06.2013 S. 1, in der Fassung der Verordnung (EU) 2024/1623, ABl. Nr. L 2024/1623 vom 19.06.2024; ist dieses in der Fassung des Bundesgesetzes BGBl. I Nr. 57/2026 anzuwenden;
3. soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 und zur Änderung der Verordnung (EWG) Nr. 3037/90 sowie einiger Verordnungen der EG über bestimmte Bereiche der Statistik, soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, in dieser Verordnung CRR genannt, verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 393 176 vom 30.12.2006 27.06.2013 S. 1, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2023/137, Berichtigung ABl. Nr. L 19 2026/90576 vom 20.01.2023 S. 5 17.07.2026;
4. soweit auf Bestimmungen der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/2013 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 153/2013 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien, soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 und zur Änderung der Verordnung (EWG) Nr. 3037/90 sowie einiger Verordnungen der EG über bestimmte Bereiche der Statistik, ABl. Nr. L 52 vom 23.02.2013 S. 41, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2024/818, L 393 vom 30.12.2006 S. 1, in der Fassung der Berichtigung, ABl. Nr. L 2024/818 2024/90539 vom 06.03.2024. 06.09.2024;
5. soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) 2022/2554 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EU) 2022/2554 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) Nr. 1060/2009, (EU) Nr. 648/2012, (EU) Nr. 600/2014, (EU) Nr. 909/2014 und (EU) 2016/1011, ABl. Nr. L 333 vom 27.12.2022, in der Fassung der Berichtigung ABl. Nr. L 2024/90822 vom 19.12.2024;
6. soweit auf Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 über Märkte für Finanzinstrumente und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. Nr. L 173 vom 12.06.2014 S. 84, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2025/1156, ABl. Nr. L 2025/1156 vom 03.11.2025;
7. soweit auf Bestimmungen der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/2013 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 153/2013 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Anforderungen an zentrale Gegenparteien, ABl. Nr. L 52 vom 23.02.2013 S. 41, in der Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2024/818, ABl. Nr. L 2024/818 vom 06.03.2024;
8. soweit auf Bestimmungen der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 verwiesen wird, bezieht sich dies auf die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie, ABl. Nr. L 87 vom 31.03.2017 S. 1, in der Fassung der Berichtigung ABl. Nr. L 309 vom 02.09.2021 S. 38.
Anl. 1geändertB. Organwalter/innen und Funktionsträge…: Tabelle · D. Zweigstellen und Repräsentanzen: lit i, sublit ii, sublit iii, lit iv · Tabelle
… 5 unveränderte Absätze
Anlage 1 zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Stammdatenmeldung (Stammdatenmeldungsverordnung 2016 – StDMV 2016)
Meldeinhalte zu § 8 StDMV 2016 (Unternehmensdaten)
A. Hauptniederlassung des Meldeverpflichteten
OeNB Identnummer | ||
Firmenbuchnummer/Zusatz | ||
Firmenwortlaut | ||
Sitzadresse: | Straße | |
Ort | ||
Postleitzahl | ||
Postadresse: | Postfach | |
Straße | ||
Ort | ||
Postleitzahl | ||
Bundesland | ||
SWIFT-Code | ||
SEPA-Routing BIC | ||
Telefonnummer | ||
E-Mail | ||
Homepage | ||
Länder ISO-Code der Heimatlandaufsichtsbehörde | ||
BLZ – IBAN | ||
BLZ – nicht IBAN | ||
BLZ – deaktivieren | ||
ULZ (Unternehmensleitzahl) | ||
LEI (Legal Entity Identifier) | ||
Rechnungslegungsstandard – unkonsolidiert | [1 – UGB; 2 – IFRS] | |
Rechnungslegungsstandard – konsolidiert | [1 – UGB; 2 – IFRS] | |
Finanzkonglomerat | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Größenklasse gemäß CRR – unkonsolidiert | [1 – Großes Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 CRR; 2 – Anderes Institut 3 – Kleines, nicht-komplexes Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 145 CRR] | |
Größenklasse gemäß CRR – konsolidiert1 | [1 – Großes Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 146 CRR; 2 – Anderes Institut 3 – Kleines, nicht-komplexes Institut gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 145 CRR] | |
B. Organwalter/innen und Funktionsträger/innen
OeNB Identnummer | |
(gemäß Tabelle „Übersicht Funktionen“) | [Funktionsnummer] |
E-Mail-Adresse (zu den Funktionsnummern 313, 43, 46, 51, 52, 53 | |
Kennzeichnung des unabhängigen Mitgliedes gemäß § 28a Abs. 5b BWG (hinsichtlich der Funktionsnummern 62, 63 und 65) | |
C. Mitarbeiter/innen
… 17 unveränderte Absätze
Stichtag | [Datum] |
C.1. Anzahl Mitarbeiter/innen
Männlich | Weiblich | Insgesamt | |
Vollzeitbeschäftigte | |||
Teilzeitbeschäftigte | |||
Geringfügig Beschäftigte | |||
Insgesamt | |||
– hievon karenziert | |||
C.2. Anzahl Mitarbeiter/innen nach Bundesländern/Ausland
Wien | |
Steiermark | |
Oberösterreich | |
Salzburg | |
Tirol | |
Kärnten | |
Vorarlberg | |
Burgenland | |
Niederösterreich | |
Ausland | |
D. Zweigstellen und Repräsentanzen
i. Inländische nichtprotokollierte Zweigstellen
ii. Inländische protokollierte Zweigstellen
iii. Ausländische Zweigstellen
iv. Ausländische Repräsentanzen
OeNB Identnummer | ||
Firmenbuchnummer/Zusatz | ||
Firmenwortlaut | ||
Sitzadresse: | Straße | |
Ort | ||
Postleitzahl | ||
Postadresse: | Postfach | |
Straße | ||
Ort | ||
Postleitzahl | ||
Bundesland | ||
SWIFT-Code (Angabe bei Zweigstellen mit Sitz im Inland) | ||
SEPA-Routing BIC | ||
Telefonnummer | ||
E-Mail | ||
Homepage | ||
Länder ISO-Code | ||
E. Ausländische Tochterinstitute
E.1. Allgemeine Angaben
OeNB Identnummer | ||
Firmenwortlaut | ||
Rechtsform | ||
Postadresse: | Postfach | |
Straße | ||
Ort | ||
Postleitzahl | ||
SWIFT-Code | ||
Telefonnummer | ||
E-Mail | ||
Homepage | ||
Länder ISO-Code | ||
LEI (Legal Entity Identifier) | ||
NACE gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 | ||
Anzahl der Zweigstellen | ||
Anzahl der Mitarbeiter/innen | ||
Rechnungslegungsstandard – unkonsolidiert | [1 – nationaler Rechnungslegungsstandard; 2 – IFRS] | |
E.2. Organwalter/innen und Funktionsträger/innen ausländischer Tochterinstitute
OeNB Identnummer | |
Funktion (gemäß Tabelle „Übersicht Funktionen“) | [Funktionsnummer] |
Tabelle „Übersicht Funktionen“
Funktions-nummer | Funktionsbezeichnung |
31 | Vorstandsmitglied |
37 | Verwaltungsratsvorsitzende/r |
38 | Verwaltungsrat (Stellvertreter/in des/der Vorsitzenden) |
40 | Verwaltungsratsmitglied/Verwaltungsrat |
43 | Vorstand (Vorsitzende/r) |
46 | Vorstand (Stellvertreter/in des/der Vorsitzenden) |
49 | Obmann/frau (Genossenschaft) |
50 | Obmann/frau-Stellvertreter/in (Genossenschaft) |
51 | Geschäftsleiter/in (Genossenschaft) |
52 | Geschäftsführer/in |
53 | Geschäftsführer/in-Stellvertreter/in |
60 | Ständige/r Vertreter/in von Zweigstellen gemäß § 9 BWG |
62 | Aufsichtsrat (Vorsitzende/r) |
63 | Aufsichtsrat (Stellvertreter/in des/der Aufsichtsratsvorsitzenden) |
65 | Aufsichtsrat (Mitglied, außer Arbeitnehmervertreter/innen) |
144 | Aufsichtsrat (Arbeitnehmervertreter/innen) |
103 | Staatskommissär/in |
104 | Staatskommissär/in-Stellvertreter/in |
109 | Leiter/in der internen Revision |
123 | Abschlussprüfer |
141 | Risikovorstand gemäß Art. 3 Abs. 3 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/2013 |
142 | Compliance-Vorstand gemäß Art. 3 Abs. 3 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/2013 |
143 | Technologievorstand gemäß Art. 3 Abs. 3 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 153/2013 |
152 | Leiter/in der Compliance-Funktion gemäß § 39 Abs. 6 BWG |
153 | Leiter/in der Risikomanagementabteilung gemäß § 39 Abs. 5 BWG |
154 | Wertpapier-Compliance-Beauftragte/r gemäß § 29 Abs. 1 WAG 2018 in Verbindung mit Art. 22 Abs. 3 Buchstabe b der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 |
157 | Inhaber/in der Kontrollfunktion betreffend die Überwachung des IKT-Risikos gemäß Art. 6 Abs. 4 der Verordnung (EU) 2022/2554 (DORA) |
Anl. 2geändertE. Allgemeine Angaben zum Marktrisiko g…: Überschrift, Tabelle · Überschrift (entfallen), Tabelle (entfallen)
… 14 unveränderte Absätze
Anlage 2 zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Stammdatenmeldung (Stammdatenmeldungsverordnung 2016 – StDMV 2016)
Meldeinhalte zu § 9 StDMV 2016 (Risikoansätze)
A. Kreditrisiko gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 3 CRR
A.1. Auf internen Einstufungen basierender Ansatz (IRB-Ansatz, Teil 3 Titel II Kapitel 3 CRR)
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle (IRB-Ansatz, Art. 143 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
A.2. Umfang der Bewilligung
Risikopositionsklassen gemäß Art. 147 Abs. 2 CRR [jeweils: 1 – Ja; 2 – Nein] | IRB-Ansatz mit eigenen Schätzungen der LGD und der Um-rechnungs-faktoren (Art. 151 Abs. 7 erster Satz und 9 CRR) | IRB-Ansatz ohne eigene Schätzungen der LGD und der Um-rechnungs-faktoren (Art. 151 Abs. 8 CRR) | Befristete Verwendung des Kreditrisiko-Standard-ansatzes (“Temporary Partial Use”, Art. 148 CRR) | Dauerhafte Verwendung des Kreditrisiko-Standard-ansatzes („Permanent Partial Use“, Art. 150 CRR) | „Slotting-Ansatz“ (Art. 153 Abs. 5 CRR) |
Buchstabe a (Zentralstaaten und Zentralbanken) | xxxxxxx | ||||
Buchstabe b (Risikopositionen gegenüber Instituten) | xxxxxxx | xxxxxxx | |||
Buchstabe c (Risikopositionen gegenüber Unternehmen) | |||||
Buchstabe d (Risikopositionen aus dem Mengengeschäft) | xxxxxxx | xxxxxxx | |||
A.3. Behandlung von Beteiligungen im Rahmen des IRB-Ansatzes (bis zum 31.12.2029)
OeNB Identnummer | |||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | ||
Berechnung gemäß Art. 133 CRR | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Sofern keine Berechnung gemäß Art. 133 CRR erfolgt: | Einfacher risikogewichteter Ansatz (Art. 155 Abs. 2 CRR2) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
PD/LGD-Ansatz (Art. 155 Abs. 3 CRR2) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Internes Modell (Art. 155 Abs. 4 CRR2) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Befristete Verwendung des Kreditrisiko-Standardansatzes („Temporary Partial Use“, Art. 495 CRR2) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Dauerhafte Verwendung des Kreditrisiko-Standardansatzes („Permanent Partial use“, Art. 150 Abs. 1 Buchstabe g und h CRR2) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
B. Kreditrisikominderung gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 4 CRR
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Umfassende Methode zur Berücksichtigung finanzieller Sicherheiten (Art. 223 bis 228 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Auf eigenen Schätzungen beruhende Volatilitätsanpassungen bei der umfassenden Methode zur Berücksichtigung finanzieller Sicherheiten (Art. 225 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
C. Verbriefung gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 5 CRR
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Auf internen Beurteilungen basierender Ansatz (SEC-IRBA, Art. 258 bis 260 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Standardansatz (SEC-SA, Art. 261 bis 262 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Auf externen Beurteilungen basierender Ansatz (SEC-ERBA, Art. 263 bis 264 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Interner Bemessungsansatz (SEC-SIAA, Art. 265 bis 266 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Residualer Ansatz (SEC-other, Art. 254 Abs. 7 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
D. Gegenparteiausfallsrisiko gemäß Teil 3 Titel II Kapitel 6 CRR
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Standardansatz (Art. 274 bis 280f CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Vereinfachter Standardansatz (Art. 281 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Ursprungsrisikomethode (Art. 282 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Auf einem internen Modell beruhende Methode (Art. 283 bis 294 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
E. Allgemeine Angaben zum Marktrisiko gemäß Teil 3 Titel IV CRR
OeNB Identnummer | |||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | ||
Nutzung der Ausnahmebestimmung gemäß Art. 94 CRR („kleines Handelsbuch“) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Vereinfachter Standardansatz (SSA) gemäß Art. 325 Abs. 2 iVm Art. 325a Abs. 1 CRR | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Alternativer Standardansatz (ASA) gemäß Teil 3, Titel IV, Kapitel 1a CRR | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle (AIMM) gemäß Art. 325az Abs. 1 CRR | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] | |
F. Risiko einer Anpassung der Kreditbewertung (CVA-Risiko) gemäß Teil 3 Titel VI CRR
… 5 unveränderte Absätze
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Standardansatz (Art. 383 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Basisansatz (Art. 384 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
Vereinfachter Ansatz (Art. 385 CRR) | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |
G. Strukturelle Liquiditätsquote gemäß Teil 6 Titel IV CRR
OeNB Identnummer | ||
Einzelinstitutsebene | Konsolidierte Ebene1 | |
Vereinfachte strukturelle Liquiditätsquote (simplified NSFR) gemäß Teil 6 Titel IV Kapitel 6 CRR | [1 – Ja; 2 – Nein] | [1 – Ja; 2 – Nein] |