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Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007)

Fassungen (Gesetz)
ab 01.01.2017 — BGBl. I Nr. 118/2016
InkrafttretenAußerkrafttretenFassungsvergleichKundmachung
01.01.201702.01.2018 § → § BGBl. I Nr. 118/2016 · aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017
31.12.201631.12.2016 § → § BGBl. I Nr. 118/2016
02.08.201630.12.2016 § → § BGBl. I Nr. 76/2016
01.01.201601.08.2016 § → § BGBl. I Nr. 34/2015
15.08.201531.12.2015 § → § BGBl. I Nr. 117/2015
20.07.201514.08.2015 § → § BGBl. I Nr. 68/2015
19.06.201519.07.2015 § → § BGBl. I Nr. 68/2015, BGBl. I Nr. 69/2015
21.02.201518.06.2015 § → § BGBl. I Nr. 34/2015
01.01.201520.02.2015 § → § BGBl. I Nr. 98/2014
30.12.201431.12.2014 § → § BGBl. I Nr. 98/2014
02.08.201429.12.2014 § → § BGBl. I Nr. 59/2014
01.01.201401.08.2014 § → § BGBl. I Nr. 70/2013, BGBl. I Nr. 135/2013, BGBl. I Nr. 184/2013
08.08.201331.12.2013 § → § BGBl. I Nr. 184/2013
30.07.201307.08.2013 § → § BGBl. I Nr. 135/2013
22.07.201329.07.2013 § → § BGBl. I Nr. 135/2013
18.04.201321.07.2013 § → § BGBl. I Nr. 70/2013
01.01.201317.04.2013 § → § BGBl. I Nr. 119/2012
29.12.201231.12.2012 § → § BGBl. I Nr. 119/2012
01.09.201228.12.2012 § → § BGBl. I Nr. 99/2011, BGBl. I Nr. 35/2012
15.08.201231.08.2012 § → § BGBl. I Nr. 83/2012
01.07.201214.08.2012 § → § BGBl. I Nr. 83/2012
01.05.201230.06.2012 § → § BGBl. I Nr. 35/2012
25.04.201230.04.2012 § → § BGBl. I Nr. 35/2012
31.12.201124.04.2012 § → § BGBl. I Nr. 145/2011
29.12.201130.12.2011 § → § BGBl. I Nr. 145/2011
17.11.201128.12.2011 § → § BGBl. I Nr. 99/2011
01.09.201116.11.2011 § → § BGBl. I Nr. 77/2011
02.08.201131.08.2011 § → § BGBl. I Nr. 77/2011
31.12.201001.08.2011 § → § BGBl. I Nr. 72/2010
19.08.201030.12.2010 § → § BGBl. I Nr. 72/2010
01.08.201018.08.2010 § → § BGBl. I Nr. 58/2010
28.07.201031.07.2010 § → § BGBl. I Nr. 58/2010
01.07.201027.07.2010 § → § BGBl. I Nr. 29/2010, BGBl. I Nr. 37/2010
16.06.201030.06.2010 § → § BGBl. I Nr. 37/2010
11.06.201015.06.2010 § → § BGBl. I Nr. 28/2010
21.05.201010.06.2010 § → § BGBl. I Nr. 28/2010
31.12.200920.05.2010 § → § BGBl. I Nr. 152/2009
16.07.200930.12.2009 § → § BGBl. I Nr. 66/2009
01.05.200915.07.2009 § → § BGBl. I Nr. 39/2009
08.04.200930.04.2009 § → § BGBl. I Nr. 39/2009
01.04.200907.04.2009 § → § BGBl. I Nr. 22/2009
26.03.200931.03.2009 § → § BGBl. I Nr. 22/2009
29.12.200725.03.2009 § → § BGBl. I Nr. 107/2007
15.12.200728.12.2007 § → § BGBl. I Nr. 107/2007
01.11.200714.12.2007 § → § —
01.08.200731.10.2007 BGBl. I Nr. 60/2007 (Stammfassung)
Gliederung Fassung vom 01.01.2017 — Überschriften aus den RIS-Dokumenten der §§
1. Hauptstück
1. AbschnittAllgemeine Bestimmungen
  1. § 1Begriffsbestimmungen
  2. § 2Ausnahmen
  3. § 3Wertpapierfirmen
  4. § 4Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  5. § 4aWertpapierfirmengruppe
  6. § 5Rücknahme und Erlöschen der Konzession
  7. § 6Anwendung des BWG
  8. § 7Verschwiegenheitspflicht
  9. § 8Firmenbuch
  10. § 9Eigenkapital
  11. § 9aVerfahren für die Freistellung von gruppenangehörigen Instituten
  12. § 10Geschäftsleiter
  13. § 11Aktionäre oder sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
  14. § 11aVerfahren für die Beurteilung
  15. § 11bKriterien für die Beurteilung
2. AbschnittNiederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
  1. § 12Wertpapierfirmen aus Mitgliedstaaten in Österreich
  2. § 13Österreichische Wertpapierfirmen in Mitgliedstaaten
  3. § 14Aufsicht im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
2. HauptstückOrganisatorische Anforderungen
1. AbschnittOrganisation
  1. § 15Rechtsträger
  2. § 16Bedingungen für die Bereitstellung von Informationen
  3. § 17Allgemeine organisatorische Anforderungen
  4. § 18Einhaltung der Vorschriften („Compliance“)
  5. § 19Risikomanagement
  6. § 20Interne Revision
  7. § 21Zuständigkeiten der Geschäftsleitung
  8. § 22Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
  9. § 23Persönliches Geschäft
  10. § 24Arten der persönlichen Geschäfte
2. AbschnittAuslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
  1. § 25Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister
  2. § 26Auslagerung von Privatkundenportfolios an Dienstleister im Drittland
  3. § 27Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger
  4. § 28Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
3. AbschnittSchutz des Kundenvermögens
  1. § 29Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
  2. § 30Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
  3. § 31Hinterlegung von Kundengeldern
  4. § 32Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
  5. § 33Berichte von Abschlussprüfern
4. AbschnittInteressenkonflikte
  1. § 34Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
  2. § 35Leitlinien für den Umgang mit Interessenkonflikten
  3. § 36Finanzanalysen
  4. § 37Zusätzliche organisatorische Anforderungen für die Erstellung von Finanzanalysen
5. AbschnittVerpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden
  1. § 38Allgemeine Pflichten
  2. § 39Gewährung und Annahme von Vorteilen
6. AbschnittInformation für Kunden
  1. § 40Angemessene Informationen
  2. § 41Bedingungen für redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen
  3. § 42Zeitpunkt der Übermittlung der Informationen
7. AbschnittEignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen
  1. § 43Allgemeine Bestimmungen
  2. § 44Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen
  3. § 45Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen
  4. § 46Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
  5. § 47Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien
8. AbschnittBerichtspflichten gegenüber den Kunden
  1. § 48Berichtspflicht
  2. § 49Berichtspflichten bei der Ausführung von Aufträgen außerhalb der Portfolioverwaltung
  3. § 50Berichtspflichten bei der Portfolioverwaltung
  4. § 51Berichtspflichten für Rechtsträger, die Kundenfinanzinstrumente und Kundengelder halten
9. AbschnittBestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
  1. § 52Bestmögliche Durchführung
  2. § 53Organisatorische Vorschriften über die Durchführungspolitik
  3. § 54Besondere Vorschriften für Privatkunden
10. AbschnittBearbeitung von Kundenaufträgen
  1. § 55Allgemeine Bestimmungen
  2. § 56Zusammenlegung und Zuordnung von Aufträgen
  3. § 57Zusammenlegung und Zuordnung von Geschäften für eigene Rechnung
11. AbschnittProfessionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
Professionelle Kunden
  1. § 58
  2. § 59
  1. § 60Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
  2. § 61Information über die Kundeneinstufung
12. AbschnittUnerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte
  1. § 62Unerbetene Nachrichten
  2. § 63Haustürgeschäfte
3. Hauptstück
1. AbschnittMelde- und Veröffentlichungspflichten
  1. § 64Meldepflichten
  2. § 65Veröffentlichungen nach dem Handel
  3. § 66Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
2. AbschnittBetrieb eines multilateralen Handelssystems (MTF)
  1. § 67Handel und Abschluss von Geschäften über MTF
  2. § 68Vor- und Nachhandels-Transparenzvorschriften für MTF
3. AbschnittSystematische Internalisierer
  1. § 69Vorhandels-Transparenzvorschriften
  2. § 70Ausführung von Kundenaufträgen
  3. § 71Allgemeine Geschäftsbedingungen
  4. § 72Aufsicht
4. Hauptstück
1. Abschnitt
Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
  1. § 73
  2. § 74
Anlegerentschädigung
  1. § 75
  2. § 76
  3. § 77
  4. § 78
Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen
  1. § 78a
  2. § 79
  3. § 80
  4. § 81
  5. § 82
  6. § 83
  7. § 84
  8. § 85
  9. § 86
  10. § 87
  11. § 88
  12. § 89
2. AbschnittKosten und Verfahrensvorschriften
  1. § 90Kosten
  2. § 91Verfahrensvorschriften
Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung
  1. § 91a
  2. § 92
  1. § 93Berichtspflicht von Abschlussprüfern
3. Abschnitt
Strafbestimmungen
  1. § 94
  2. § 95
  3. § 96
4. AbschnittBehördliche Zusammenarbeit
  1. § 97Kontaktstelle und Informationsaustausch
  2. § 97aZusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
  3. § 98Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen
  4. § 98aBindende Vermittlung
  5. § 99Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation
  6. § 100Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
  7. § 101Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
5. HauptstückÜbergangs- und Schlussbestimmungen
Übergangsbestimmungen
  1. § 102
  2. § 103
  1. § 104Verweise und Verordnungen
  2. § 105Sprachliche Gleichbehandlung
  3. § 106Außer-Kraft-Treten
  4. § 107Vollziehung
  5. § 108In-Kraft-Treten
Anlagen
  1. Anl. 1AUSLAGERUNGSBEDINGUNGEN
Übergangs- und Schlussbestimmungen aus Novellen
  1. Art. 1 (EG)BGBl. I Nr. 154/2011
  2. Art. 1 (EG/EU)Umsetzung von Richtlinien der Europäischen Union — BGBl. I Nr. 118/2016
  3. Art. 1 (EU)Umsetzungshinweis — BGBl. I Nr. 69/2015