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Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018)

Fassungen (Gesetz)
ab 29.07.2026 — BGBl. I Nr. 57/2026
InkrafttretenAußerkrafttretenFassungsvergleichKundmachung
heute29.07.2026 § → § BGBl. I Nr. 57/2026
06.06.202628.07.2026 § → § BGBl. I Nr. 27/2026
24.04.202605.06.2026 § → § BGBl. I Nr. 27/2026
19.02.202623.04.2026 § → § BGBl. I Nr. 5/2026
29.09.202518.02.2026 § → § BGBl. I Nr. 48/2025
01.09.202528.09.2025 § → § BGBl. I Nr. 50/2025
25.07.202531.08.2025 § → § BGBl. I Nr. 48/2025, BGBl. I Nr. 49/2025, BGBl. I Nr. 50/2025
17.01.202524.07.2025 § → § BGBl. I Nr. 112/2024
20.07.202416.01.2025 § → § BGBl. I Nr. 112/2024
01.07.202319.07.2024 § → § BGBl. I Nr. 63/2023
22.06.202330.06.2023 § → § BGBl. I Nr. 139/2022, BGBl. I Nr. 63/2023
01.02.202321.06.2023 § → § BGBl. I Nr. 237/2022
31.12.202231.01.2023 § → § BGBl. I Nr. 237/2022
30.12.202230.12.2022 § → § BGBl. I Nr. 36/2022
22.11.202229.12.2022 § → § BGBl. I Nr. 139/2022
29.07.202221.11.2022 § → § BGBl. I Nr. 139/2022
09.06.202228.07.2022 § → § BGBl. I Nr. 69/2022
09.04.202208.06.2022 § → § BGBl. I Nr. 36/2022
01.11.202108.04.2022 § → § BGBl. I Nr. 190/2021
29.10.202131.10.2021 § → § BGBl. I Nr. 190/2021
29.05.202128.10.2021 § → § BGBl. I Nr. 98/2021
23.01.202128.05.2021 § → § BGBl. I Nr. 25/2021
01.07.202022.01.2021 § → § BGBl. I Nr. 104/2019
30.10.201930.06.2020 § → § BGBl. I Nr. 104/2019
23.07.201929.10.2019 § → § BGBl. I Nr. 62/2019
21.07.201922.07.2019 § → § BGBl. I Nr. 62/2019
15.06.201820.07.2019 § → § BGBl. I Nr. 37/2018
03.01.201814.06.2018 BGBl. I Nr. 107/2017 (Stammfassung)
Gliederung Fassung vom 29.07.2026 — Überschriften aus den RIS-Dokumenten der §§
1. HauptstückAllgemeines
1. AbschnittAllgemeine Bestimmungen
  1. § 1Begriffsbestimmungen
  2. § 2Ausnahmen
  3. § 3Wertpapierfirmen
  4. § 4Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  5. § 6Rücknahme und Erlöschen der Konzession
  6. § 7Anwendung des BWG
  7. § 8Verschwiegenheitspflicht
  8. § 9Firmenbuch
  9. § 12Geschäftsleitung und Aufsichtsrat
  10. § 13Aktionäre und sonstige Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
  11. § 14Mitteilung eines beabsichtigten Erwerbs
  12. § 15Verfahren für die Beurteilung
  13. § 16Kriterien für die Beurteilung
2. AbschnittNiederlassungs- und Dienstleistungsfreiheit
  1. § 17Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF aus Mitgliedstaaten in Österreich
  2. § 18Wertpapierdienstleistungen, Anlagetätigkeiten, MTF und OTF in Mitgliedstaaten
  3. § 19Errichtung einer Zweigstelle aus einem Mitgliedstaat in Österreich
  4. § 20Errichtung einer Zweigstelle in einem Mitgliedstaat
3. AbschnittErbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen
  1. § 21Errichtung einer Zweigstelle
  2. § 22Mitteilungspflicht
  3. § 23Erteilung der Zulassung
  4. § 24Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden
  5. § 25Entzug der Zulassung
2. HauptstückOrganisatorische Anforderungen
1. AbschnittOrganisation
  1. § 26Rechtsträger
  2. § 27Algorithmischer Handel
  3. § 28Direkter elektronischer Zugang
  4. § 29Allgemeine organisatorische Anforderungen
  5. § 30Produktüberwachungspflichten für Rechtsträger, die Finanzinstrumente konzipieren
  6. § 31Produktüberwachungspflichten für Vertreiber
  7. § 31aAusnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung
  8. § 32Risikomanagement und interne Revision
  9. § 33Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen
2. AbschnittAuslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern
  1. § 34Auslagerung von wesentlichen betrieblichen Aufgaben an Dienstleister
  2. § 35Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger
  3. § 36Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern
  4. § 37Heranziehung von Wertpapiervermittlern
3. AbschnittSchutz des Kundenvermögens
  1. § 38Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden
  2. § 39Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten
  3. § 40Hinterlegung von Kundengeldern
  4. § 41Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden
  5. § 42Unangemessene Verwendung von Finanzsicherheiten in Form der Vollrechtsübertragung
  6. § 43Regelungen im Bereich der Unternehmensführung zum Schutz der Vermögenswerte von Kunden
  7. § 44Berichte von Abschlussprüfern
4. AbschnittInteressenkonflikte
  1. § 45Für Kunden potenziell nachteilige Interessenkonflikte
  2. § 46Offenlegung von Interessenkonflikten
5. AbschnittVerpflichtung zum Handeln im besten Interesse des Kunden
  1. § 47Allgemeine Pflichten
  2. § 48Angemessene Informationen für Kunden
  3. § 49Redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen
  4. § 50Plichten bei unabhängiger Anlageberatung
  5. § 51Gewährung und Annahme von Vorteilen
  6. § 52Qualitätsverbesserung der Dienstleistung
  7. § 53Gewährung und Annahme von Vorteilen bei unabhängiger Anlageberatung und Portfolioverwaltung
  8. § 54Gewährung und Annahme von Vorteilen in Zusammenhang mit Analysen
6. AbschnittEignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen
  1. § 55Allgemeine Bestimmung
  2. § 56Eignung von Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen
  3. § 57Angemessenheit von sonstigen Wertpapierdienstleistungen
  4. § 58Geschäfte, die nur in der Ausführung oder Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen bestehen
  5. § 59Dokumentation der Rechte und Pflichten der Vertragsparteien
7. AbschnittBerichtspflichten gegenüber den Kunden
  1. § 60Berichtspflicht
  2. § 61Wohnimmobilienkreditverträge
8. AbschnittBestmögliche Durchführung von Dienstleistungen
  1. § 62Bestmögliche Durchführung
  2. § 63Ausführungspolitik
  3. § 64Organisatorische Vorschriften über die Ausführungspolitik
9. AbschnittBearbeitung von Kundenaufträgen
  1. § 65Bearbeitung von Kundenaufträgen
10. AbschnittProfessionelle Kunden und geeignete Gegenparteien
Professionelle Kunden
  1. § 66
  2. § 67
  1. § 68Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien
11. AbschnittUnerbetene Nachrichten und Haustürgeschäfte
  1. § 69Unerbetene Nachrichten
  2. § 70Haustürgeschäfte
3. HauptstückAufsicht und sonstige Maßnahmen
1. AbschnittRechnungslegung, Anlegerentschädigung und Geschäftsaufsicht
Rechnungslegung und Jahresabschlussprüfung
  1. § 71
  2. § 72
  1. § 73Anlegerentschädigung
  2. § 74Finanzierung der Anlegerentschädigung
  3. § 75Informationspflichten
  4. § 76Freiwillig ergänzend angeschlossene Wertpapierfirmen
Geschäftsaufsicht und Insolvenzbestimmungen
  1. § 77
  2. § 78
  3. § 79
  4. § 80
  5. § 81
  6. § 82
  7. § 83
  8. § 84
  9. § 85
  10. § 86
  11. § 87
  12. § 88
2. AbschnittAufsichtsbefugnisse und Verfahrensvorschriften
  1. § 89Kosten
  2. § 90Aufsicht
  3. § 90aESAP-Sammelstelle für die Verordnung (EU) 2019/2088 und freiwillig übermittelte Informationen
  4. § 91Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung
  5. § 92Weitere Aufsichtsmaßnahmen
  6. § 93Berichtspflicht von Abschlussprüfern
Strafbestimmungen
  1. § 94
  2. § 95
  1. § 96Strafbestimmungen betreffend juristische Personen
  2. § 97Wirksame Ahndung von Verstößen
  3. § 98Meldung von Verstößen
  4. § 99Meldung an die ESMA
  5. § 100Veröffentlichung von Maßnahmen und Sanktionen
  6. § 101Rechtsschutz gegen Veröffentlichungen der FMA
  7. § 102Besondere Verfahrensbestimmungen
  8. § 103Datenschutz
3. AbschnittBehördliche Zusammenarbeit
  1. § 104Kontaktstelle und Informationsaustausch
  2. § 105Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit der ESMA
  3. § 106Zusammenarbeit bei der Überwachung, Überprüfung vor Ort und bei Ermittlungen
  4. § 107Bindende Vermittlung
  5. § 108Ablehnung der Zusammenarbeit und Behördenkonsultation
  6. § 109Befugnisse der Aufnahmemitgliedstaaten
  7. § 110Von den Aufnahmemitgliedstaaten zu treffende Sicherungsmaßnahmen
  8. § 111Zusammenarbeit und Informationsaustausch mit Drittländern
4. HauptstückÜbergangs- und Schlussbestimmungen
Übergangsbestimmungen
  1. § 112
  2. § 113
  3. § 113a
  1. § 114Verweise und Verordnungen
  2. § 114aUmsetzungshinweis
  3. § 115Sprachliche Gleichbehandlung
  4. § 116Vollziehung
  5. § 117Inkrafttreten
  6. § 118Außerkrafttreten
Übergangs- und Schlussbestimmungen aus Novellen
  1. Art. 1 (EG/EU)Umsetzungshinweis — BGBl. I Nr. 63/2023